各省轄市科技局，濟源示范區(qū)、航空港區(qū)管委會科技主管部門，各縣（市）科技主管部門，各國家高新區(qū)管委會，省直有關部門，各有關單位：

　　為進一步規(guī)范和加強省國際聯(lián)合實驗室的建設和管理，推動國際聯(lián)合實驗室建設提質增效，打造具有競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)，省科技廳研究制定了《河南省國際聯(lián)合實驗室管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　2023年8月16日

　　第一條  為規(guī)范和加強河南省國際聯(lián)合實驗室（以下簡稱“省聯(lián)合實驗室”）的建設和運行管理，確保省聯(lián)合實驗室健康有序發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條  省聯(lián)合實驗室是由河南省科學技術廳（以下簡稱“省科技廳”）批準，依托我省高校、科研院所、企業(yè)等單位建立，面向國際科技前沿和河南重大需求，與國外知名高校、科研機構和科技型企業(yè)開展長期合作的國際科技合作創(chuàng)新平臺。

　　第三條  省聯(lián)合實驗室的建立旨在擴大科技開放與合作，堅持“四個面向”，通過建立“項目－人才－基地”相結合的國際科技合作模式，打造集聚全球創(chuàng)新資源、吸引培養(yǎng)高層次人才、示范帶動國際科技合作開展的前沿窗口，更好發(fā)揮國際科技合作在提升科技自主創(chuàng)新能力方面的積極作用，助力戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產業(yè)提質增效，為“兩個確保”的實現(xiàn)和“十大戰(zhàn)略”實施提供支撐。

　　第四條  依托高校、科研院所建設的省聯(lián)合實驗室，應面向學科發(fā)展前沿和重大科學問題，面向經濟社會的重要領域，以推動自主創(chuàng)新能力提升、引領帶動學科和領域發(fā)展為目標，開展國際合作，推動學科和領域發(fā)展，支撐產業(yè)技術創(chuàng)新。

　　第五條  依托企業(yè)建設的省聯(lián)合實驗室，應聚焦行業(yè)和產業(yè)關鍵共性技術，以提升國際競爭力、引領行業(yè)科技進步為目標，開展技術聯(lián)合研究、技術轉移轉化等國際合作，提升行業(yè)技術水平。

　　第六條  省科技廳是省聯(lián)合實驗室的主管部門，主要職責是：

　　1. 負責省聯(lián)合實驗室頂層設計和總體布局，制定省聯(lián)合實驗室管理制度和發(fā)展規(guī)劃，指導省聯(lián)合實驗室的建設和運行；

　　2. 組織開展省聯(lián)合實驗室的申報、評審、認定、中期調度與評估考核，開展省聯(lián)合實驗室的重組、合并與撤銷；

　　3. 建立省聯(lián)合實驗室統(tǒng)籌管理與協(xié)調機制，會同相關部門和單位制定實施省聯(lián)合實驗室建設發(fā)展的配套政策措施；

　　4 擇優(yōu)推薦申報國際科技合作基地等國家級科技合作平臺。

　　第七條  省直部門（單位）或省轄市科技主管部門是本部門、本地區(qū)省聯(lián)合實驗室的推薦部門（以下簡稱“推薦部門”），主要職責是：

　　1. 貫徹落實省聯(lián)合實驗室建設及管理政策和規(guī)章，研究制定本地區(qū)、本部門支持省聯(lián)合實驗室建設和發(fā)展的政策；

　　2. 根據(jù)省聯(lián)合實驗室的建設標準和總體發(fā)展規(guī)劃，負責開展本地區(qū)、本部門的組織推薦工作；

　　3. 負責指導本地區(qū)、本部門省聯(lián)合實驗室的運行和管理，為省聯(lián)合實驗室提供配套支持和服務，協(xié)調解決省聯(lián)合實驗室建設與運行管理中存在的問題和困難；

　　4. 協(xié)助主管部門開展省聯(lián)合實驗室的評估考核工作。

　　第八條  依托單位是省聯(lián)合實驗室建設和運行管理的具體實施單位，主要職責是：

　　1. 負責省聯(lián)合實驗室的建設和運行工作，為省聯(lián)合實驗室提供配套條件、資金支持和后勤保障，協(xié)調解決省聯(lián)合實驗室建設與運行中的有關問題；

　　2. 負責省聯(lián)合實驗室的崗位和人員安排，聘任省聯(lián)合實驗室主任、副主任；

　　3. 配合省聯(lián)合實驗室確定研究發(fā)展方向、年度目標任務和工作計劃；

　　4. 檢查、監(jiān)督省聯(lián)合實驗室經費管理和使用情況，組織省聯(lián)合實驗室編制并按時提交年度工作報告，配合主管部門做好省聯(lián)合實驗室管理、評估、材料審核等工作。

　　第三章  建設條件

　　第九條 按照“明晰定位使命、明確重組路徑、優(yōu)化領域布局”的原則，有序推進省聯(lián)合實驗室建設，逐步構建“定位準確、目標清晰、布局合理、引領發(fā)展”的省聯(lián)合實驗室體系。

　　第十條 省聯(lián)合實驗室實行常態(tài)化申報和組織開展申報相結合，定期評估、動態(tài)管理。對于為我省重大產業(yè)發(fā)展需求提供關鍵合作支撐或在國際科技合作領域具有突出成效的，可采取“一事一議”的方式建設。

　　第十一條  申請建設省聯(lián)合實驗室應滿足下列條件：

　　1. 依托單位應為河南省內注冊的獨立法人單位，成立或注冊時間滿三年，無社會信用“黑名單”記錄；

　　2. 研究方向符合我省經濟社會與科技優(yōu)先發(fā)展領域，具有穩(wěn)定的國際科技合作渠道、長效合作機制和充足的合作資金來源，已制定明確的國際科技合作目標和可行的合作實施方案；

　　3. 在本研究領域具有國內或國際先進水平，承擔有國家或省重大科研任務或國際合作項目，擁有一定數(shù)量的自主知識產權或成果；

　　4. 有與國外知名高校、科研院所、科技型企業(yè)簽署的具有法律效應的科技合作協(xié)議，其中協(xié)議簽署人須為合作單位正式人員。

　　5. 雙方已開展實質性科技合作并取得明顯成效，在聯(lián)合發(fā)表論文、承擔項目、培養(yǎng)人才、申報獎項、申請專利等方面取得實質性成果，合作方對河南省科技產業(yè)發(fā)展有實質性貢獻。

　　6. 擁有結構合理、相對穩(wěn)定的科研團隊，專職科技人員不少于20人，其中包括至少1名以上外籍人員（含柔性引進人員）。團隊人員不得與本單位其它省聯(lián)合實驗室重復。省聯(lián)合實驗室主任應具有較高的專業(yè)水平、國際交往經驗和外語水平、較強的組織管理和協(xié)調能力，須為依托單位正式人員或與依托單位簽訂5年及以上勞動聘任合同的工作人員；

　　7. 具有滿足省聯(lián)合實驗室開展國際科學研究、技術合作研發(fā)、人才培養(yǎng)、學術交流所需的建筑空間，具備相對獨立的科研用房，原則上省聯(lián)合實驗室面積不少于1000平方米，科研儀器設備總值（原值）不低于1000萬元，應建設有各類資源庫和數(shù)據(jù)庫；

　　8. 依托單位管理體系健全，運行機制高效，能夠承擔省聯(lián)合實驗室的建設和管理工作，并為省聯(lián)合實驗室提供必要的技術支撐、后勤保障及一定經費支持。

　　第十二條 省聯(lián)合實驗室的申報和認定由省科技廳按照以下相關程序組織實施：

　　1. 發(fā)布通知。省科技廳根據(jù)河南省經濟社會發(fā)展需要及省聯(lián)合實驗室建設規(guī)劃，發(fā)布申報通知，明確申報要求和方式；

　　2. 組織申報。各依托單位根據(jù)自身實際情況，按照申報要求填報材料，經推薦部門審核并出具推薦意見后，報送至省科技廳；

　　3. 受理公示。申報受理情況在省科技廳網站進行公示；

　　4. 形式審查。對提交材料的完整性和有效性進行形式審查，通過形式審查的申報材料進入評審環(huán)節(jié)；

　　5. 組織評審。組織專家開展評審，評審采取會議評審和現(xiàn)場考察相結合的方式進行；

　　6. 公示發(fā)文。省科技廳根據(jù)評審意見，發(fā)文批復建設省聯(lián)合實驗室（籌）。
常態(tài)化申報的省聯(lián)合實驗室參照上述程序。

　　第十三條  省聯(lián)合實驗室建設遵循“邊建設、邊運行、邊開放”的原則，建設期一般為3年。省聯(lián)合實驗室在建設期間應保證實驗室負責人及團隊人員的相對穩(wěn)定，原則上不予以變更實驗室主任等相關事項。建設期滿，需提出評估考核申請，評估考核通過后由省科技廳發(fā)文授予“河南省國際聯(lián)合實驗室”稱號。

　　第十四條  省聯(lián)合實驗室實行依托單位領導下的主任負責制，省聯(lián)合實驗室與依托單位的隸屬關系不變。省聯(lián)合實驗室在開展科學研究、科技交流、人才引進和經費使用方面相對獨立。

　　第十五條  省聯(lián)合實驗室主任實行聘任制，每屆任期為3年，應聘時原則不超過60歲，省聯(lián)合實驗室主任由依托單位聘任，任期內因人事變動、身體健康等原因無法繼續(xù)擔任的，依托單位應在其離任后的3個月內完成新任實驗室主任的聘任，并報省科技廳備案。

　　第十六條  省聯(lián)合實驗室應加大開放力度，積極開展國際合作與學術交流，吸引國內外的優(yōu)秀科技人才到省聯(lián)合實驗室從事科學研究工作，省聯(lián)合實驗室應當注重學術梯隊和優(yōu)秀中青年隊伍建設，加強研究生和優(yōu)秀青年科技人員培養(yǎng)，促進科技人員的國際交流與聯(lián)合培養(yǎng)。

　　第十七條  省聯(lián)合實驗室的工作條件和運行經費通過多渠道解決。各依托單位和各推薦部門應該根據(jù)本單位、本地區(qū)（部門、系統(tǒng)）的實際情況，從政策、資金、項目、條件等方面對實驗室建設給予大力支持。

　　第十八條  省聯(lián)合實驗室負責人、依托單位、研究方向、合作方等重大事項發(fā)生調整時，需及時提出書面報告，經依托單位和推薦部門出具意見后，報省科技廳審核批準。其中，聯(lián)合實驗室負責人、合作方、研究方向等重大事項中若兩項及以上發(fā)生調整時，需退出重新申報。

　　第十九條 省聯(lián)合實驗室應及時向省科技廳報告日常運行中的重大事項，聯(lián)合研發(fā)、技術轉移轉化等方面取得的重大突破和進展，以及對外科技合作與交流等方面的重大事項。

　　第二十條  省聯(lián)合實驗室實行年度報告制度和評估考核制度。年度報告制度是指：省聯(lián)合實驗室每年底需提交年度工作報告，經依托單位審核后統(tǒng)一報送至省科技廳。評估考核分兩類：一是建設期滿后，需按要求參加省科技廳組織的評估考核；二是評估周期滿后，需按要求參與新一輪評估考核。

　　第二十一條  省聯(lián)合實驗室應加強對合作產生的知識產權的保護，知識產權管理應遵守我國相關知識產權法律法規(guī)，遵循雙方合作協(xié)議；由省聯(lián)合實驗室完成的各項成果，包括但不限于專著、論文、軟件等，需標注省聯(lián)合實驗室名稱。

　　第二十二條  省聯(lián)合實驗室要強化安全管理，未經管理部門批準，不得以任何形式將敏感信息輸出境外。弘揚科學精神，加強科研誠信和科研倫理建設。建立風險防范、預警與應急管理相關制度，強化對違規(guī)違法行為的防控。

　　第二十三條  省聯(lián)合實驗室發(fā)生下列情形之一的，將撤銷其資格，同時在省科技廳網站予以公告。

　　1. 嚴重違反國家法律、行政法規(guī)或地方性法規(guī)的；

　　2. 發(fā)生重大安全事故或質量事故造成嚴重不良影響的；

　　3. 申報或評估考核中存在嚴重弄虛作假行為的；

　　4. 連續(xù)2年不提交年度工作報告或不按要求參加評估考核、中途退出評估考核的；被撤銷省聯(lián)合實驗室資格的單位，自撤銷年度起，五年內不得再申報省聯(lián)合實驗室。

　　第五章  評估考核

　　第二十四條  省聯(lián)合實驗室評估考核由省科技廳統(tǒng)一組織，每3年為一個評估考核周期，主要從國際科技合作研發(fā)與產出能力、國際科技合作隊伍建設與人才培養(yǎng)、國際科技合作與交流、科研投入與經費保障、日常運行與管理等方面進行。省科技廳擬定評估考核工作方案，確定當年參加評估考核的省聯(lián)合實驗室名單。依托單位組織省聯(lián)合實驗室做好評估考核準備工作，并對申請材料的真實性和準確性負責。推薦部門審核本部門、本地區(qū)省聯(lián)合實驗室評估考核申請材料，通過后提交至省科技廳。

　　第二十五條  省聯(lián)合實驗室評估考核分為會議評審與現(xiàn)場考察兩部分。

　　1. 會議評審：組織召開會議，專家審閱申報材料、聽取省聯(lián)合實驗室負責人答辯和質詢后，記名打分，提出進入現(xiàn)場考察名單；

　　2. 現(xiàn)場考察：專家通過現(xiàn)場核實申報材料的真實性、了解評估考核需要而申報材料未能提供的相關信息，對照評估考核指標體系，結合考察情況記名打分，提出書面考察意見。

　　第二十六條  省科技廳對評估考核結果進行綜合審定，并將評估考核結果作為對省聯(lián)合實驗室給予經費獎補、撤銷及向國家推薦申報國家級國際科技合作平臺的主要依據(jù)。評估考核結果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”和“不合格”四個等級。

　　1. 對評估考核結果為“優(yōu)秀”和“良好”的省聯(lián)合實驗室：省財政將分級給予經費獎補。經費主要用于科研與實驗室建設、技術引進和人才培養(yǎng)、國際科技合作與交流等，經費使用應嚴格執(zhí)行省科研經費資金管理有關規(guī)定，省科技廳將對經費執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

　　2. 對于評估考核“不合格”的省聯(lián)合實驗室，限期一年整改，整改后評估考核仍然不合格的，取消其省聯(lián)合實驗室資格。

　　第二十七條  省聯(lián)合實驗室統(tǒng)一命名為“河南省+研發(fā)方向+國際聯(lián)合實驗室”，英文名稱為“Henan International Joint Laboratory of XXX”。

　　第二十八條  本細則由省科技廳負責解釋，自發(fā)布之日起施行。《河南省國際聯(lián)合實驗室建設與運行管理實施細則（試行）》和《河南省國際聯(lián)合實驗室評估規(guī)則（試行）》（豫科〔2019〕11號）同時廢止。